合规管理、内控体系不健全 恒银期货被中期协暂停会员资格12个月

7月10日，中国期货业协会公布了一份纪律处分决定。恒银期货有限公司因此被暂停会员资格12个月，同时，3名相关从业人员也受到了公开谴责或训诫。

上证报中国证券网报道（记者 费天元）7月10日，中国期货业协会确实发布了一项纪律处分决定。恒银期货有限公司的会员资格被暂停了12个月，另外，3名相关从业人员也被公开谴责或者训诫。

中期协表示，恒银期货武汉营业部因为与第三方机构合作非常紧密，在独立性方面存在不足，合规风控流于形式，这些相关行为已经严重危及了营业部的正常运转；还聘用没有期货交易咨询业务从业资格的人员进行网络直播，分析期货行情；还有部分员工在开展期货交易咨询业务时承诺收益等问题，这个情况在2025年12月9日被湖北证监局采取了责令改正并暂停期货经纪业务新开户6个月的行政监管措施（〔2025〕74号）。

基于上述决定书中认定的事实，协会认为：恒银期货对武汉营业部的管理不够到位，未能识别及有效管理武汉营业部在经纪业务开展、交易咨询业务开展、人员管理等方面存在的风险，这反映出公司有关分支机构及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系不健全，违反了《中国期货业协会会员管理办法》第十七条的规定。

另外，张云帆作为当时的恒银期货武汉营业部负责人，对上述行为负有管理责任。刘同刚在恒银期货武汉营业部工作期间，向客户提供期货交易咨询建议时承诺收益等问题，违反了《期货从业人员执业行为准则》第十九条的规定。孙瞳在恒银期货武汉营业部工作期间，不具备期货交易咨询业务从业资格进行网络直播，开展期货行情分析、介绍营业部交易咨询策略时承诺收益等问题，违反了《期货从业人员执业行为准则》第十九条、第二十一条的规定。

根据当事人违规行为的事实、性质，依据相关规定，中国期货业协会作出了以下决定：

（一）对恒银期货给予“暂停会员资格12个月”的纪律处分，处分期间不享有会员权利，但应当履行各项会员义务；

（二）对张云帆给予“公开谴责”的纪律处分；

（三）对刘同刚给予“训诫”的纪律处分；

（四）对孙瞳给予“训诫”的纪律处分。