史上最重！证监会对私募机构玖瀛资产、腾创投资开出近6000万元罚单

监管动作。6月26日，证监会针对深圳前海玖瀛资产管理有限公司（简称“玖瀛资产”）、深圳市前海腾创投资有限公司（简称“腾创投资”）及相关责任人员的违法乱纪行为实施处罚。调查揭示，玖瀛资产、腾创投资及有关责任者借助私募基金把钱转给玖瀛资产和相关实体，提交了假信息，严重损害了投资者利益，严重违反了私募基金法规条例。深圳证监局对玖瀛资产、腾创投资处以罚没款达5800余万元，对3名责任人施以罚金逾百万元，并且对玖瀛资产、腾创投资的实际控制者施加了五年内在证券市场禁入和五年禁止交易的措施。应当注意，除了行政处罚生效，自律监管方面，中国证券投资基金业协会也将按程序取消相关私募机构的管理人登记资质，监管通过多角度、立体化方式打击私募领域的违规行为。关于可能涉及违法犯罪的线索，证券监管机构将坚持必须移送的原则，按规定移交给公安机关。据记者了解，此次对玖瀛资产、腾创投资及个人的处罚总额接近6000万元，超过了之前优策案的3500万元罚单数，也高于瑞丰达案的4100万元罚单，处罚强度再创新高。还同步对责任人实施了五年证券市场禁入和五年禁止交易措施，惩戒效果明显增强，显示了证监会对于私募基金严重违法行为的“零容忍”立场。6月3日，国务院办公厅发布了《国务院办公厅关于加强监管防范风险促进私募投资基金高质量发展的指导意见》，明确指示严厉打击违规集资、侵占滥用、自融自用、利益输送等违法活动。证监会表示，将坚决执行文件指示，划定底线、设置红线，清除行业不良分子，不断强化对重点领域违法行为的查办和打击，提升违法代价，净化投资环境。另外，继续推进教育宣传工作，促使私募机构自我检查、迅速整改通道化、违规代持等种种不规范动作，推动行业规范成长，切实维护投资者权益。据透露，面对私募领域的问题，证监会坚持严厉惩处和教育引导、推动整改并重，到2025年，证监会已开展相关教育宣传活动超过1000次，组织1.75万家私募机构进行自查评定和问题整改，目前取得一定进展。责编：李丹