史上最重私募罚单落地！玖瀛资产、腾创投资被罚款近6000万

优策投资、瑞丰达之后，又有私募机构遭遇重罚，两家机构合计被罚将近6000万，这一处罚金额刷新了私募行业单笔罚单记录。证监会官网6月26日公布，证监会对深圳前海玖瀛资产管理有限公司（简称“玖瀛资产”）、深圳市前海腾创投资有限公司（简称“腾创投资”）及相关责任人实施了行政处罚。调查发现，这两家机构利用私募基金向玖瀛资产及关联公司输送利益，通过债券交易获利超2800万。此外，还向监管部门提交了虚假信息。深圳证监局最终决定，罚没玖瀛资产、腾创投资5800余万，对3名责任人罚款100余万，两家机构的实际控制人分别被采取证券市场禁入5年、证券交易限制5年的措施。同时，两家机构后续将依法注销私募机构管理人登记。披露信息显示，证券监管部门将把涉嫌犯罪问题线索依法移送给公安机关。近年来，私募领域监管不断趋严，大额罚单频现。去年底至今，半年多时间里，优策投资和瑞丰达先后被罚，罚款金额分别是3500万和4100万。“私募领域并非监管空白，任何严重违规都将遭受严厉打击。”一位接近监管机构的人士对第一财经表示。玖瀛资产成立于2015年，在管基金30余只，包括玖瀛50号私募证券投资基金、玖瀛多空策略六期证券投资基金等。公开资料显示，玖瀛资产曾是百亿级私募，但据私募排排网数据，当前（基金）管理规模在10亿至20亿元。腾创投资成立于2015年，2018年完成备案，目前无在管私募基金产品。前期，腾创CTA复合策略1号私募证券投资基金等10余只产品已完成清算。不仅管理规模大幅收缩，玖瀛资产还面临巨额罚单。深圳证监局行政处罚决定书揭示，玖瀛资产、腾创投资存在两项违法事实：一是利用私募基金资产，为投资者以外的人牟利；二是报送信息存在虚假记载。具体来看，首先，玖瀛资产和腾创投资由同一实际控制人鲍娇燕控制，两家公司办公场地、工作人员混同。深圳证监局查明，2022年5月至6月，以及2023年10月至11月期间，玖瀛资产和腾创投资的多只私募基金互为对手方交易，低价买入部分债券，再以偏离中证估值的价格卖出，为玖瀛资产及关联方获利总计2847.62万元。其次，玖瀛资产、腾创投资报送信息存在虚假记载，包括：2023年12月，两公司向深圳证监局提交的银行账户交易流水144条记录被篡改；2019年7月至调查期间，玖瀛资产向监管层、中基协报送的实际控制人信息存在虚假；2021年5月至调查期间，腾创投资向中基协报送的实际控制人信息不实。对这两家公司的处罚金额，已经超过之前的瑞丰达案，成为私募领域“史上最重罚单”。年初，上海证监局对瑞丰达及8家关联私募、实际控制人孙伟等开出罚单，合计罚没超4100万元。此前，去年12月，证监会处罚优策投资私募违规案，合计罚款超3500万元。私募监管不断升级。近年来，私募政策体系逐步完善，本月初，行业监管的纲领性文件《关于加强监管防范风险 促进私募投资基金高质量发展的指导意见》（简称《指导意见》）由国务院办公厅发布，包含六章18条内容。主要涵盖：优化私募基金登记备案规则，防止不合格机构和产品备案；严格新设政府投资基金，县区层面原则上不得新设此类基金；加强政府投资基金、国有企业投资基金运行情况监测，防止偏向